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利用专利制度促进我国信息光电子技术的进步和创新 国家知识产权局专利局物理发明审查部 赵静 (2002年6月18日 武汉·中国光谷知识产权保护论坛) 一、由DVD风波带来的思考 近期，连续有新闻媒体报导了有关国产DVD遭遇尴尬的事件，例如： 1、2002年3月19日中国青年报鲁宁的报道“DVD专利考验中国企业”： 继3月7日信息产业部、中国电子音像工业协会就国产DVD在欧盟被扣进行紧急磋商之后，国内百余家DVD生产商又于近日收到日立、松下、三菱电机、AOL时代华纳、东芝、JVC 6大技术开发商结成的专利保护联盟“6C”的最后通牒。 6C指出：3月31日之前，中国DVD生产商必须就支付专利使用费与6 C达成协议，否则，6 C将把中国生产商告上法庭。 该联盟组建后，曾向全球发表“DVD专利联合许可”的声明：“6 C拥有DVD核心技术的专利所有权，世界上所有从事生产DVD专利产品的厂商，必须购买专利许可才能从事生产。” 据悉，6C向中国DVD生产商开出的专利使用费是每台20美元。目前，国内DVD平均市场售价才卖90美元，扣除经销利润、零售税收及流通费税，生产商的实际所得不会超过80美元。如果再把每台20美元的专利使用费打入生产成本，国内DVD生产商只好喝西北风去。 出口是维持DVD产业微利的主要渠道。可是，若将20美元的专利成本计入海外市场的供货价格，国产DVD也就失尽了产品的价格优势。综上两条，国内DVD生产商面临内困外忧的危机。 出现危机之后，生产商才试图寻求政府保护。这事儿显然让国家行业主管部门为难。 因为，在建立了专利制度的所有国家，已经获得专利权的技术都受到该国专利法的保护。不管是在本国生产拥有本国专利权的产品，还是将拥有外国专利权的产品出口到相应国家，只要使用别人的专利技术，就必须支付相关的费用。 耐人寻味的是，6C关于“DVD专利联合许可”的声明，国内生产商在3年前就已知悉。可长长的3年间，又有哪家生产商认真对待？同样怪怪的事情是，6C也早就知道他们的DVD专利在中国遭到了侵权，但他们也居然等到今天才突然“翻脸”，答案恐怕在于中国企业把市场培育起来了，坐收渔利的就来了！ 2、2002年4月2日千龙新闻网大雁独行的千龙专稿“由DVD风波看知识产权危机” 对类似事件从另一个角度进行的分析： 由于提起反倾销起诉容易遭到被诉国的报复性反倾销回应。因此，各国对使用反倾销手段来保护本国产业的方法都很慎重，特别是在技术含量较高的产业，他们往往不使用反倾销和反补贴措施来保护本国产业，而是采取知识产权保护的方式。 在6C发出的最后通牒之前，另一家DVD技术专利的联盟体3C（由飞利浦、索尼和先锋三大技术开发商结成的联盟）在今年春节期间已经在欧盟地区各海关开始大规模扣押从中国出口的未缴纳专利费的DVD产品。 由于占有较低劳动力成本的优势，中国DVD产品的价格大大低于欧美的本土产品，这让国外跨国公司感到了强烈的危机。于是出现了3C和6C不约而同向中国DVD厂商发难的情况。 因为我国的信息、IT产业走的是一条以仿制为主的道路，稍不注意就会发生侵权行为。我国加入WTO后，发达国家有可能向我国出口的产品征收各种名目的专利使用费，或不准许我使用其专利或产权，从而使我国的产品增加知识保护成本，失去价格竞争优势，迫使中国产品不得不退出已占有的市场。 对于核心专利全部掌握在国外巨头手中DVD来说，这种失去市场的可能性更大。而令人痛心的是，由于缺乏必要的知识产权保护观念，许多行业企业都对知识产权保护没有足够的重视，大肆侵犯其他企业的知识产权，孰不知发生在DVD行业的专利侵权事件很快就会在他们身上重演。这在摩托车、药品等行业尤为明显。 对于外国企业而言，带着巨大劳动力优势进入本国的中国产品无疑是可怕的。为了阻击中国产品的进入，反倾销自然也是个好办法，但不是最好的——因为它不能用的太多，而且要证明中国产品的低价确实低于生产成本。但使用知识产权保护这件武器则不同，它不但有理有据，而且能从根本上驳倒中国产品的低价优势——你的产品没有支付专利使用费。 同样，如果国外企业试图进入并占领中国市场，也会使用这件武器。当然这里有个时机的问题，中国企业以前大肆侵犯知识产权的行为没有专利拥有者的起诉，完全是因为时机未到。等到中国企业把国内市场培育起来了，专利拥有者们便可理所当然的利用知识产权保护条款逼使中国企业退出市场，坐收渔利。微软比尔.盖茨曾经就中国盗版软件的现象这么说过：“让中国人去盗吧，他们最终会付出代价的！”。因此可以预见，中国企业面临的知识产权纠纷将会在未来几年内倍数增长，中国企业将会为当初对知识产权的不尊重付出沉重的代价。 3、另外，2002年5月19日大洋网报道了“日本先锋要求法国停止进口中国制造的DVD仿造品”概况。 通过以上关于DCD风波的报道，我国企业是否意识到，大力加强知识产权保护工作迫在眉睫了呢？恰巧的是，这一连续风波正涉及信息光电子技术的专利保护，即光存储器件和设备的专利保护。可见，在目前和未来若干年内，信息光电子技术的专利保护将对我国这个领域企业的生存和发展以及人们的生活有多么重大的影响。 二、信息光电子技术的基本内容及其近年来的发展与未来 我国光电技术与精密仪器及机械专家黄尚廉作过这样一个描述：当前，人类已经进入了信息社会，而信息社会是以三C作为支撑：community社会；computer计算机/communication通信/consume消费类家电产品；component元器件。目前，计算机除了CPU外，已经被光电设备所包围，包括光电信息输入／输出、信息存储、信息显示，这些外围设备的价值已经大大超过了计算机本身。当前，没有任何通信手段的速度和容量可以与光纤通信相媲美，可以说，没有光纤通信，就不可能有信息高速公路概念的提出，光纤通信是现代网络化社会的基础。消费类家电产品中，光电产品占了相当大的比例，例如VCD、DVD、数码相机、摄像机、传真机、复印机、安全监测设备、各种各样的玩具，以及不久将进入家庭的数码电视、可视电话、保健与医疗仪器，充满了现代人的家庭空间。 贝尔实验室执行副总裁William Brinkman博士认为：信息技术的巨变和进步都得益于6个技术领域已经取得和即将取得的进步：集成电路技术、光电子技术、存储技术、显示技术、无线电技术和软件技术。 象纳米技术一样，光电子技术革新也是一种具有无限魔力的技术。举个形象的例子，当12亿人同时抓起电话，不用说，绝大多数人听到的只能是嘟嘟的占线声，但是科学家却认为，在不远的将来，只需三根细小的“纤维”，就能轻而易举地解决这一超级堵塞难题。 在国外，容量达16太比特的光通信系统已经可以在实验水平上实现。16太比特意味着一根光纤就可以满足2亿人同时讲话。 西方发达国家普遍将光电子作为必须争夺的未来高技术的制高点来对待，美国把微电子学和光电子学一同列为国家关键技术。美国商务部在一份报告中强调指出：“20世纪90年代，全世界的光子产业以比微电子产业高得多的速度发展，谁能够在光电子产业方面取得主动权，谁就将在21世纪的尖端科技较量中独占鳌头。” （一） 内容 光电子技术的一个关键是光电转换（从光转换成电）与电光转换（从电转换成光）。例如，对于打电话的一方，其过程是：声波转换为振动，振动转换为电（信号），电（信号）再转换为光（信号）在光纤中传播；而对于接电话的一方，这一过程正好相反。 1、 光通讯 在微电子技术中，有一条著名的摩尔定律，即，集成电路的集成度每18个月翻一番。（William Brinkman博士称集成电路技术的发展可以实现每8到24个月翻一番。）但目前光通讯正在以超摩尔定律的速度发展，光纤容量及光电器件的性能每9个月就会翻一番。同样，显示技术也是单位面积上的象素每两年就会翻一番。 我国古代的峰火报警可以看成是光通讯的一种最为古老的形式，现代光通讯则是让光在一种名为光导纤维（简称光纤）的介质中传播。这一传播方式比使用金属导线具有无可比拟的优越性。目前世界上80％以上的信息是通过光纤传送的。 说起来令人难以置信，不包括塑料外套的光纤看起来就象一根比人的头发稍粗的玻璃丝。通过近几年发展起来的一项讲起来有点拗口的技术———波分复用技术，在玻璃丝般的光纤里可以同时传送许多不同颜色或不同频率的光，光的数量称为波道数。由于这些不同颜色的光各自携带着不同的信息，因而大大地增加了通读的容量。 2、 光存储 本世纪末兴起的光存储将对信息的存取产生重大影响。我们熟知的VCD、DVD光盘是光存储的一种形式。科学家们正在充分利用光的特点，研究存储密度和记录速度远远大于VCD、DVD的技术。William Brinkman博士认为未来的存储器将采用全息技术。全息技术用三维空间存储机制替代现有的二维空间存储机制，从而大大提高了单位空间的存储量。在理论上，光存储技术甚至可以达到每立方厘米存储3万卷百科全书的容量。在今后的十多年里，是光盘的兼容时期，未来光盘存储将占主要地位。光卡也将取代各种各样的磁卡和IC卡。在光卡上，没有任何芯片等元器件，信息记录区不是磁记录区，而是光存储介质。 一片光卡的容量相当于数百片IC卡或数万片磁卡，这种高容量特点使得光卡象一个小小的信息库，适用于制作含有指纹、手迹、相片等的特殊身份证以及医疗卡、设备维修卡等。 3、 超快诊断 一种被称为分幅相机的超快诊断工具可以象拍电影一样拍摄对象，但它的拍摄率要远远高于每秒25幀，达到了每秒10的7次方甚至11次方的量级！ 4、 显示技术 目前，显示器的分辨率每两年翻一番；新世纪平板显示（FPD）作为一种新兴的产业正在异军突起，就平板显示技术本身而言，呈现多样化局面。液晶显示（LCD）雄踞平板显示首位，正在迅速取代CRT，牢牢占据着中小尺寸显示市场。彩色等离子体显示（Color PDP）正在抢占大屏幕高清晰度电视（HDTV）市场，交流薄膜电致发光（TFFL）在狭缝中求生存，真空荧光显示（VFD）在小尺寸应用方面有优势，场发射显示（FED）、有机电致发光（OLED）等也欲在平板显示未来市场求得一席之地。未来的显示器将会象报纸一样方便、灵活地任意折叠、阅读。 5、 激光技术 自1960年第一台具有极高亮度和极好单色性的新型光源激光器诞生后，激光技术迅猛发展并得到广泛的应用，如用于精密计量（长度基准、长度测量、测距和测速、准直导向和表面质量检测）、信息处理（光盘、光通讯和光计算）、强激光应用（激光加工、分离同位素和核聚变）、激光医学（激光刀、光凝治疗和光照射治疗）、生物应用（引起生物遗传变异、提高产量和改善品质）、武器、科学实验（非线性光学、激光光谱、激光微束）。今后开拓远紫外激光（特别是X射线激光）以及远红外激光技术将列为重点，主要手段有：利用分子的受激发射、利用非线性光学效应、利用激光等离子体的受激发射、利用自由电子激光器。同时，发展激光器如小型紧凑实用的激光器、可调谐固体激光器和开发新的泵浦技术和产生相干幅射新机制是另一个发展方向。 （二）近期科研焦点 从国家自然科学基金委员会信息科学部的何杰和夏传钺、中科院半导体研究所王晓晖关于《国家自然科学基金半导体学科2001年项目概况分析》中可以看出，国家自然科学基金委员会信息科学部半导体科学学科2001年共受理面上申请项目200项，按各分支学科的分布的半导体光电子学占49项，是总申请项目的24.5％，其比例属于各分支学科的前列。其中分析称，今年将着重鼓励以下领域的研究：半导体新型器件与电路、高速集成化半导体光电子器件、具有量子效应的微结构材料与器件、短波长半导体激光器、有机和有机／无机复合半导体材料与器件。其中可见涉及光电子领域的占五分之三。从2001年半导体学科获得批准资助的重大研究计划项目一览表中也可看出国家对光电子技术领域研究的鼓励与支持。 表1半导体学科2001年批准资助面上项目涉及光电子信息领域的项目一览，其占总项目数量的35.42％ 量子点、量子线结构纳米衍射光学元件探索 硅基铌酸锂光电信息功能薄膜的研究 三基色及白色有机微腔发光二极管的研制 光网络用放大器，电吸收调制器和模斑转换串接集成材料与器件的研究 纳米稀土硅基光电子材料的制备及性能研究 基于光学校正的超亚微米IC版图精确设计技术研究 激光捕捉微粒子实现微细加工的研究 10Gb/s级光接收机前端的研制 掺铒GaN发光特性的研究 SiO2基质中ZnO量子点薄膜蓝紫色交流电致发光器件研究 有机发光器件的柔性透明电极制备、微结构和光学特性 有机单晶薄膜电注入激光器 大应变量子阱长波长半导体激光器的研制 MOCVD法生长高阻ZnO薄膜及其紫外光探测器的研制 相变型微光开关研究 高分辨率光扫描型二维PH图像传感器及其成象研究 GaInAsSb室温红外探测器的器件物理研究 展望21世纪，光电子技术必将与微电子技术一起，共同支撑起信息社会的摩天大厦。 三、欧洲光纤通讯的研究、发展动态与政策 爱立信公司副总裁Bernt Ericsson先生说，通讯公司注重短期研究的情况无可避免。有时可能为了提高利润在服务方面会对特定用户群等点研究，但这类研究只需要一年就够了。 英国电讯系统工程部总监Chris Wheddon先生认为通讯领域的合作将是发展趋势。 欧盟在开发光通讯技术方面的政策是，在目前越来越多的运营商和设备生产公司只注重短期研究的情况下支持长期研究，并且促进电信研究领域全球化。 四、近两年有关信息光电子领域专利申请和公开量的数字统计和对比 1、2000－2001年申请公开和2001－2002公开的信息光电子领域中国专利申请的国内外对比 （1）光纤领域专利申请量国外前6名与中国对比 国家和地区 申请总量 中国大陆 香港 台湾 美国 日本 韩国 法国 加拿大 英国 发明 625 101 0 3 198 109 51 29 19 15 实用新型 297 248 4 37 （2）激光领域专利申请量对比 国家和地区 申请总量 中国大陆 香港 台湾 日本 美国 韩国 德国 英国 瑞典 发明 1012 198 3 18 321 151 52 39 15 14 实用新型 459 402 3 42 （3）除CRT外的显示装置和技术专利申请量对比 国家和地区 申请总量 中国大陆 香港 台湾 日本 美国 韩国 法国 荷兰 德国 发明 961 70 4 58 503 108 74 24 20 16 实用新型 378 271 6 81 （4）光电技术专利申请量对比 国家和地区 申请总量 中国大陆 香港 台湾 日本 美国 韩国 德国 英国 荷兰 发明 542 110 1 14 122 41 32 22 11 9 实用新型 780 729 4 30 2、各大公司专利技术焦点对比（2000－2001年申请公开和2001－2002公开的发明专利申请） （1）光纤领域量对比 公司名称 康宁股份有限公司（美） 三星电子株式会社（韩） 住友电气工业株式会社（日） 朗迅科技公司（美） 阿尔卡特公司（法） 古河电气工业株式会社（日） 数量 50 43 43 31 25 17 （2）激光领域量对比 公司名称 索尼公司（日） 松下电器产业株式会社（日） 三星电子株式会社（韩） 清华大学 中国科学院上海光学精密机械研究所 朗迅科技公司（美） 数量 51 43 37 35 28 16 （3）除CRT外的显示装置和技术量对比 公司名称 松下电器产业株式会社（日） 精工爱普生株式会社（日） 夏普公司（日） 株式会社半导体能源研究所（日） 达碁科技股份有限公司（台） IBM公司（美国） 数量 102 99 61 46 35 30 （4）光电技术申请量对比 公司名称 三星电子株式会社（韩） 清华大学 佳能株式会社（日） 松下电器产业株式会社（日） 汤姆森许可公司（法国） 皇家菲利浦电子有限公司（荷兰） 数量 29 22 16 10 8 8 3、信息光电子领域专利技术焦点对比（2000－2001年申请公开和2001－2002公开的发明专利申请） 液晶显示技术： 365 激光技术： 358 光纤技术： 317 光存储技术： 171 等离子体显示技术： 120 光电治疗诊断技术： 87 场发射发光显示技术：36 电致发光显示技术： 33 五、利用专利制度促进我国信息光电子技术的进步和创新 从DVD风波带给我们的启示、欧洲光纤通讯技术的研究等以及以上对比和分析可以确定我国的信息光电子技术领域的企业的发展和管理方向，即： （一） 总体方向 1、 一个有前途的企业必然要拥有自己的知识产权。首先必须建立知识产权保护观念，重视知识产权保护的工作，确保不侵犯其他企业的知识产权，保护好自己的知识产权，以避免发生在DVD行业的专利侵权事件重演。 2、 国家主席江泽民曾说过，“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”。因此，对企业来讲，创新决定了企业的前途，是企业保持不断前进的“发动机”。 （二）具体方式建议 1、在开发和生产新产品方面， 首先，在启动之前进行专利检索工作，防止低水平重复研究，并确定研发方向；其次，应当积极与科研能力强单位和个人合作，努力加大技术和资金投入，在最短时间内对来自发达国家的技术进行消化、吸收并改进和创新，开发具有自主知识产权的产品和技术，以此增强企业的核心竞争力。比如，在洗衣机领域，日本是专利大国，小天鹅股份有限公司为了避开其“专利封锁”并与之竞争，收集和分析了日本8大洗衣机公司的三千多项专利，最后确定了开发“多功能立体水流洗衣机”的技术创新思路，并获得成功，使我国的洗衣机工业在核心技术方面有了自主的知识产权。另外，对于已经获得专利保护的其他先进产品可以作二次开发，即，在无法再对其核心技术作改进的情况下，在其外围等处作文章，把对这些部分的改进申请专利，对企业来说既省时间又省钱。 2、在专利申请和生产方面，就发明人而言是选择专利保护还是选择专有技术保护通常从这样几个方面加以考虑： 　　（1）考虑其他竞争对手开发研制或发明此技术的难易程度，如对手很容易开发此技术，则一般应及时申请专利，求得专利法的保护。 　　（2）考虑此项发明作为专有技术保护可长期制造产品，而竞争对手通过产品，包括通过"反求工程"也无法掌握其发明的技术奥秘，则可以不申请专利。譬如大到波音747飞机制造技术，小到可口可乐的配方，尽管其产品已遍及全球，但其技术内容仍不为人知。 　　（3）考虑当其技术申请专利而公开后，如果有人非法利用这一技术，能否被较容易的发现、并采取有效的措施加以制止。 　　（4）考虑该项发明的技术状况和技术的生命周期。 同时我们也应该知道只有具备了主观保密性和客观保密性的专有技术，法律才予以保护。 对于确定需要专利保护的新产品、新技术，应当将其尽早积极主动地向国内外申请专利，以获得最大范围内的保护。比如，海尔发明的小神童洗衣机，几乎没有被仿制的麻烦，出口量也持续增长，这一切，都是专利保护的结果，因为海尔为它不仅申请了十多件国内专利，而且还申请了韩国、泰国等国外专利，保护了国内、外市场。 再者，企业在生产和销售方面占优势，因此，应当与拥有市场前景好、科技含量高的专利技术的国内外公司和单位、个人积极合作，合法投资生产有关的专利产品。 3、在专利防御战略方面， （1） 抢先申请,占领技术阵地； （2） 集中攻关，抢在同行前面； （3） 重点突破，冲出对手包围； （4） 公开文献，阻止对手独占； （5） 收集证据，请求宣告专利权无效； （6） 绕过对方专利，避免侵权，即，在生产与专利产品类似的产品时，应当避开该专利保护范围内的方案； （7） 利用专利，争取实施许可和再转让； （8） 考虑市场需求，获取最大利益； （9）寻找贸易伙伴，有效保护专利。 最后，在已经生产的产品可能涉及侵权的情况下，应当及时向包括国家知识产权局在内的各相关政府部门寻求适当的解决办法。 参考文献： 王祖明，彩色等离子体显示技术最新动态，真空电子技术，2001年第4期。 贝尔实验室执行副总裁William Brinkman博士，未来网络的技术支柱，世界电信，2001年第3期。 何杰等，国家自然科学基金半导体学科2001年项目概况分析，半导体学报，2002年2月，第23卷第2期。 黄尚廉，国内外光电产业发展概况及对我国发展光电产业的若干思考（摘要），中国计量学院学报，2001年9月，第12卷第2期。 韦公远，光电子领跑21世纪，现代通信，2001年第8期。 鲁宁，DVD专利考验中国企业，中国青年报2002年3月19日。 大雁独行，由DVD风波看知识产权危机，千龙新闻网－科技－新闻透视，2002年4月2日； 大洋网，日本先锋要求法国停止进口中国制造的DVD仿造品，2002年5月19日。 庄松林，光电子技术展望，中国计量学院学报，2001年9月第2期。 谢卫军等，激光技术及其应用，九江师专学报（自然科学版），2001年第5期； 郭义铭，光纤通讯十年展望，全球科技经济瞭望，2001年第6期。 伍正滢，浅谈高校的知识产权管理。 董 勤等，技术进出口中的知识产权管理，2001-6-26。